Compliance Associate

Compliance Associate

Das Forum bindet die führenden politischen, wirtschaftlichen und sonstigen gesellschaftlichen Akteure ein, um globale, regionale und branchenspezifische Agenden zu gestalten.

Warum wir rekrutieren

Als Compliance Specialist unterstützen Sie primär das Legal and Compliance Team bei der Bewertung potenzieller Partner, Anbieter, Geldgeber, Preisträger und anderer Einzelpersonen und Organisationen, die mit dem Forum interagieren. Sie helfen sicherzustellen, dass Beziehungen konsistent, effizient und im Einklang mit den Standards des Forums geprüft werden, bevor diese fortgeführt werden. Sie unterstützen zudem das gesamte Compliance-Programm, um die Umsetzung der zugehörigen Aktivitäten und Initiativen im Rahmen des Programms zu gewährleisten.

Berichtslinien & Interaktionen

Die Rolle des Compliance Specialist ist Teil des Legal and Compliance Teams und berichtet an den Chief Legal Officer des Forums. Die Position wird täglich mit den Teams Business Engagement, Contract Management und Partner Development des Forums sowie direkt mit den Centres und Foundations des Forums interagieren.

Aufschlüsselung der Hauptverantwortlichkeiten

• Koordination und Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen, die Sanktionen, Handelsbeschränkungen und Adverse-Media-Screening umfassen, sowie Bewertung potenzieller Risikofaktoren und -bereiche
• Analyse und Konsolidierung von Ergebnissen aus internen Systemen, kommerziellen Datenbanken, Medienquellen und unterstützenden Dokumenten sowie Untersuchung und Klärung potenzieller Übereinstimmungen oder Red Flags, bevor mit der Schlussfolgerung und den endgültigen Ergebnissen fortgefahren wird
• Erstellung prägnanter, evidenzbasierter Due-Diligence-Stellungnahmen, Zusammenfassungen, Empfehlungen und Berichte zur Prüfung durch hochrangige Mitglieder von Legal and Compliance
• Überwachung der Anforderungen an das Due-Diligence-Monitoring und Erstellung von Due-Diligence-Berichten, bei Bedarf Eskalation von Red Flags an den Chief Legal Officer
• Führung genauer Fallakten, einschließlich unterstützender Beweise, Quellenangaben, Prüfdaten, Ergebnisse, Minderungsmaßnahmen und Monitoring-Anforderungen
• Abstimmung und Zusammenarbeit mit Kollegen aus verschiedenen Teams, um Due-Diligence-Prozesse zu rationalisieren und zu optimieren
• Verwaltung, Stärkung und/oder Empfehlung von Due-Diligence-Plattformen und -Tools, um Effizienz, Prozessintegration und kontinuierliche Verbesserung zu gewährleisten, einschließlich der Nutzung von KI und anderen Analysetools bei der Durchführung von Due Diligence
• Aktualität bezüglich sich ändernder globaler Regulierungen halten, einschließlich AML, Counter-Terrorist Financing (CTF), FCPA und Sanktionsrahmen
• Bereitstellung von Fachwissen und Unterstützung beim Aufbau und der Umsetzung der verschiedenen Initiativen und Aktivitäten im Rahmen des Compliance-Programms

Der erfolgreiche Kandidat wird anhand folgender Kriterien bewertet:

• Fähigkeit, in einem schnelllebigen Umfeld mit minimaler Aufsicht sowohl kollaborativ als auch unabhängig zu arbeiten
• Fähigkeit, wesentliche Themen zu identifizieren und Forschungsergebnisse in klare, prägnante und geschäftsorientierte Schlussfolgerungen zu übersetzen
• Starke Liebe zum Detail und die Fähigkeit, verifizierte Fakten von Anschuldigungen, Annahmen und ungeklärten Fragen zu unterscheiden
• Kapazität, starke Beziehungen zu internen Stakeholdern aufzubauen und Informationen taktvoll und professionell einzuholen
• Flexibilität, Reife sowie die zwischenmenschlichen und interkulturellen Kollaborationsfähigkeiten, die für die Arbeit in einem anspruchsvollen und internationalen Umfeld erforderlich sind
• Systematisches, methodisches und technologisch versiertes Vorgehen bei der Nutzung digitaler Tools und Plattformen

Bevorzugte Anforderungen und Erfahrung

• Bachelor-Abschluss in Rechtswissenschaften, Wirtschaft, Finanzen, internationalen Beziehungen, Politikwissenschaft, Kriminologie, Compliance oder einem anderen relevanten Bereich
• Bis zu 3 Jahre Berufserfahrung in Due Diligence, Compliance, Finanzkriminalität, Risiko, Ermittlungen, Forschung, Audit oder einer ähnlichen Funktion, vorzugsweise in einer Bank, einem Finanzinstitut, einer Beratungsgesellschaft oder einer internationalen Organisation
• Verständnis von Customer oder Partner Due Diligence, Sanktionsscreening, Adverse-Media-Recherche, Eigentums- und Kontrollanalyse sowie risikobasierter Eskalation
• Erfahrung in der Nutzung öffentlicher Quellen und kommerzieller Datenbanken zur Durchführung strukturierter Recherchen und zur Verifizierung von Unternehmens- und Personeninformationen
• Starke analytische Fähigkeiten, Schreib- und Dokumentationskompetenz mit der Fähigkeit, Ergebnisse neutral und prägnant zu präsentieren
• Hohe Kompetenz im Umgang mit Microsoft Office Tools. Kenntnisse von Salesforce oder anderen Case-Management-Tools sind ein Plus
• Fließendes Englisch und exzellente mündliche/schriftliche Kommunikationsfähigkeiten

Warum uns joinen?

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