Head of Internal Audit - Director

Als Head of Internal Audit leiten Sie die unabhängige interne Revisionsfunktion der Gruppe und bieten objektive Sicherheit sowie strategische Einblicke in die Wirksamkeit des Governance-, Risikomanagement- und internen Kontrollrahmens von Swissquote.

In dieser Rolle, die direkt an den Verwaltungsrat und dessen Audit & Risk Committee berichtet, überwachen Sie die interne Revisionsfunktion über die gesamte Swissquote Group hinweg, definieren eine risikobasierte Revisionsstrategie und stellen eine angemessene Abdeckung finanzieller, regulatorischer, operativer, technologischer und neu auftretender Risiken sicher.

Da die Bank im Rahmen der Bankenkategorisierung der FINMA von Kategorie 4 zu Kategorie 3 übergeht, wird Swissquote die derzeit von einem externen Dienstleister erbrachte interne Revisionsfunktion internalisieren. Ziel ist es, die Expertise in der Risikobeurteilung, die Revisionsplanung und die Governance der internen Revision hausintern auszubauen, während die Flexibilität und das Fachwissen externer Dienstleister durch ein Co-Sourcing-Modell der internen Revision beibehalten werden.

Der Head of Internal Audit wird den Internalisierungsprozess leiten und die Funktion von Grund auf aufbauen, einschliesslich ihrer Governance, ihres Charters, ihrer Methodik, ihres Teams, ihrer Tools und ihres Audit Universe. Die Rolle stellt einen reibungslosen Übergang vom scheidenden externen Partner und die vollständige Einhaltung der für ein Institut der Kategorie 3 geltenden FINMA-Anforderungen sicher.

Als vertrauenswürdiger Berater für Senior Stakeholder wird der Head of Internal Audit die höchsten Standards an Unabhängigkeit, professioneller Skepsis und Integrität wahren und gleichzeitig zur kontinuierlichen Stärkung des Governance- und Kontrollumfelds von Swissquote beitragen.

Diese Position ist ein hochgradig sichtbares Mandat zum Aufbau und zur Leitung mit direktem Kontakt zum Verwaltungsrat und zum Audit Committee.

Hauptverantwortlichkeiten:

Interne Revisionsstrategie & Governance

• Definition und Aufrechterhaltung der internen Revisionsstrategie, der Methodik und des mehrjährigen Revisionsplans, abgestimmt auf das Geschäftsmodell, das Risikoprofil und die regulatorischen Anforderungen von Swissquote.
• Erstellung, Aufrechterhaltung und periodische Überprüfung des Internal Audit Charter sowie Sicherstellung der Genehmigung durch den Verwaltungsrat und die Übereinstimmung mit regulatorischen und professionellen Standards.
• Entwicklung eines risikobasierten Audit Universe und eines jährlichen Revisionsplans zur Sicherstellung einer angemessenen Abdeckung wesentlicher finanzieller, operativer, technologischer und regulatorischer Risiken.
• Sicherstellung, dass die interne Revision in Übereinstimmung mit den geltenden FINMA-Anforderungen und anerkannten professionellen Standards arbeitet.
• Regelmässige Beurteilung der Wirksamkeit und Angemessenheit des internen Revisionsrahmens sowie kontinuierliche Verbesserung von Methodik, Tools und Prozessen.
• Aufrechterhaltung eines angemessenen Masses an Unabhängigkeit von den geprüften Aktivitäten und Funktionen.
• Einrichtung von Schutzmassnahmen zur Gewährleistung der Objektivität und Unabhängigkeit der internen Revisionsfunktion sowie Adressierung etwaiger tatsächlicher, potenzieller oder wahrgenommener Beeinträchtigungen.
• Leitung und persönliche Durchführung ausgewählter Revisionen in Bereichen, in denen die Expertise des Head of Internal Audit am relevantesten ist oder in denen der Einsatz externer Ressourcen durch Risiko, Komplexität oder Kosten nicht gerechtfertigt ist.
• Gesamtverantwortung für die Qualität, die Aufsicht und das Vertrauen in die von Co-Sourcing-Partnern und externen Spezialisten erbrachten Arbeiten.
• Schrittweiser Aufbau und Entwicklung des internen Revisionsteams über die Jahre im Einklang mit der Entwicklung der Funktion und dem Risikoprofil der Organisation, mit starkem Fokus auf interne Entwicklung, funktionsübergreifende Einblicke und die Entwicklung zukünftiger Revisionstalente. Etablierung einer klaren Vision für eine schlanke und digital gestützte interne Revisionsfunktion, einschliesslich der Entwicklung von Data Analytics, IT-Audit-Kapazitäten, automatisiertem Monitoring und Management-Dashboards.
• Design, Implementierung und Aufrechterhaltung eines Quality Assurance and Improvement Program (QAIP), das interne und externe Beurteilungen, Leistungsmessung und die kontinuierliche Verbesserung der internen Revisionsfunktion umfasst, und Sicherstellung, dass das QAIP gemäss den Global Internal Audit Standards bewertet wird.
• Entwicklung und Verwaltung des Budgets und des Ressourcenplans der internen Revision, um ausreichende Fähigkeiten und Kapazitäten zur Erfüllung des genehmigten Revisionsplans sicherzustellen.
• Festlegung und Berichterstattung von Leistungskennzahlen, die die Wirksamkeit, Effizienz und den Wertbeitrag der internen Revision aufzeigen.

Risiko- & Kontrollsicherheit

• Bereitstellung unabhängiger Sicherheit für den Verwaltungsrat und das Executive Management bezüglich der Wirksamkeit des Governance-, Risikomanagement- und internen Kontrollrahmens von Swissquote durch einen risikobasierten und vorausschauenden Revisionsansatz.
• Leitung der Risikobeurteilung in der gesamten Organisation und Sicherstellung, dass sich der Revisionsplan entsprechend dem Risikoprofil und der Geschäftsstrategie von Swissquote entwickelt.
• Konstruktive Hinterfragung des Managements bei wesentlichen Kontrollschwächen, Risikoexpositionen und Sanierungsplänen, um sicherzustellen, dass wesentliche Feststellungen angemessen behandelt und bei Bedarf eskaliert werden.

Verwaltungsrat und Audit & Risk Committee

• Agieren als primärer Berater für die interne Revision für den Verwaltungsrat und dessen Audit & Risk Committee unter Bereitstellung einer unabhängigen Sicht auf die Gesamtwirksamkeit der Governance, des Risikomanagements und des Kontrollumfelds von Swissquote.
• Präsentation und Diskussion des Internal Audit Cha